陸資透過永豐金證券香港子公司投資台股,金管會火速對該陸資客戶開罰,金管會證期局官員昨(5)日指出,此案經人檢舉調查後發現,含有陸資的香港公司違法來台投資台股,因此依照法規開罰最高罰款60萬元,且該投資人的持股不具有表決權!這也是自有兩岸人民關係條例以來,首宗抓到陸資未合規定來台投資。



依規定,券商必須對投資人相關資訊保密,因此金管會至今未透露此陸資是投資哪檔個股,但據立委爆料,透過永豐金證香港子公司來台的陸資,即是投資大同,且股東會舉行在即,因此金管會必須立即處理,避免影響股東會投票結果。證期局官員表示,陸資可以投資台股,但只能透過直投或是以「QDII(合格境內機構投資者)資格」,且投資台股總額不得超過5億美元。此次該陸資是透過永豐金(亞洲)在台開立外資帳戶,從去年9月起開始投資台灣有價證券,這種方式已違反了「臺學生辦信用卡條件灣地區與大陸地區人民關係條例」,因此依法開罰。據兩岸人民關係條例第73條第1項規定,大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其於第三地區投資的公司,非經主管機關許可,不得在臺灣地區從事投資行為,這次查獲的香港公司,其最終受益人即是陸資,就違反規定。市場人士指出,此次違法的陸資可能是大陸連鎖零售商龍頭蘇寧雲商,砸2、30億元買的標的即是大同股票。對此現金回饋澳盛信用卡優惠餐廳,證期局官員只表示,該陸企不是蘇寧,但到底是哪家陸企,證期局不願透露。證期局官員指出,已請永豐證(亞洲)不得再接受該陸資投資人委託買賣國內證券,該投資人在台投資的股票限期在6個月內必須出清,另依兩岸條例對該投資人處以罰鍰新臺幣60萬元,並停止其股東權利,其持股不算入該證券已發行股份總數,且其表決權不予計算。至於違法幫陸資下單的永豐金證券香港子公司,由於最近也踩到中國輝山乳業地雷,證期局官員表示,兩案將併案處理,會「盡快」作出懲處。(工商時報)出國刷卡回饋金



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